證券代碼：002466      證券簡(jiǎn)稱：天齊鋰業(yè)         公告編號(hào)：2017-081

                            天齊鋰業(yè)股份有限公司

   關(guān)于首次授予的限制性股票及第二批授予的預(yù)留限制性股票

                              解鎖條件成就的公告

               公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)

          確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

     特別提示：

     1．本次申請(qǐng)解鎖的限制性股票激勵(lì)對(duì)象為72人，解鎖的限制性股票數(shù)量為260.186萬股，占公司股本總額的0.2617%。具體附后。

     2．本次限制性股票在相關(guān)部門辦理完解鎖手續(xù)后、上市流通前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

     天齊鋰業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議于2017年9月15日審議通過了《關(guān)于首次授予的限制性股票及第二批授予的預(yù)留限制性股票解鎖條件成就的議案》。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

     一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

     （一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

     公司2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)于2015年8月28日審議通過了《四川天齊鋰業(yè)股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”），其主要內(nèi)容如下：

     1．本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為限制性股票；

     2．本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票對(duì)應(yīng)的股票來源為天齊鋰業(yè)定向增發(fā)的股票；

     3．公司首次授予激勵(lì)對(duì)象270.90萬股限制性股票，占總股本的1.04%；

     4．鑒于公司1名激勵(lì)對(duì)象因自身原因放棄參與本次股權(quán)激勵(lì)，董事會(huì)

調(diào)整了公司首期限制性股票激勵(lì)對(duì)象的人員數(shù)量，最終董事會(huì)確認(rèn)首期限制性股票首次授予的激勵(lì)對(duì)象為72名，限制性股票總量維持301萬股不變（其中含30.10萬股預(yù)留的限制性股票）。

     公司實(shí)施2015年度資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的預(yù)留限制性股票由30.10萬股調(diào)整為114.38萬股。第一批向激勵(lì)對(duì)象實(shí)際授予的預(yù)留限制性股票為60.80萬股，授予激勵(lì)對(duì)象實(shí)際為28人；第二批向激勵(lì)對(duì)象授予的預(yù)留限制性股票為15.20萬股，授予激勵(lì)對(duì)象為1人。

     5．公司首次授予限制性股票的授予價(jià)格為 31.08 元/股（除權(quán)前），

第一批授予預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格為22.30元/股，第二批授予預(yù)留限

制性股票的授予價(jià)格為19.63元/股；

     6．在可解鎖日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，首次授予的限制性股票的解鎖時(shí)間及比例安排如下：

   解鎖安排                        解鎖時(shí)間                    可解鎖數(shù)量占獲授限

                                                                     制性股票數(shù)量比例

  第一次解鎖     自授予日起滿12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首           25%

                    次授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  第二次解鎖     自授予日起滿24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首           25%

                    次授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  第三次解鎖     自授予日起滿36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首           25%

                    次授予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  第四次解鎖     自授予日起滿48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首           25%

                    次授予日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

     在可解鎖日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，第一批和第二批授予的預(yù)留限制性股票的解鎖時(shí)間及比例安排如下：

    解鎖安排                        解鎖時(shí)間                    可解鎖數(shù)量占獲授限

                                                                     制性股票數(shù)量比例

                     自預(yù)留部分限制性股票的授予日起12個(gè)月后

第一次解鎖         的首個(gè)交易日起至相應(yīng)的授予日起24個(gè)月內(nèi)           33%

                     的最后一個(gè)交易當(dāng)日止

                     自預(yù)留部分限制性股票的授予日起24個(gè)月后

第二次解鎖         的首個(gè)交易日起至相應(yīng)的授予日起36個(gè)月內(nèi)           33%

                     的最后一個(gè)交易當(dāng)日止

                     自預(yù)留部分限制性股票的授予日起36個(gè)月后

第三次解鎖         的首個(gè)交易日起至相應(yīng)的授予日起48個(gè)月內(nèi)           34%

                     的最后一個(gè)交易當(dāng)日止

     7．限制性股票的解鎖條件

     激勵(lì)對(duì)象解鎖已獲授的限制性股票除滿足上述條件外，必須滿足如下條件：

     （1）公司層面業(yè)績(jī)考核符合解鎖業(yè)績(jī)條件

     本計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分 4 期解鎖，在解鎖期內(nèi)滿足

本計(jì)劃解鎖條件的，激勵(lì)對(duì)象可以申請(qǐng)股票解除鎖定并上市流通，解鎖安排及公司業(yè)績(jī)考核條件如下：

解鎖                                 公司業(yè)績(jī)考核條件

期                 基準(zhǔn)增長(zhǎng)率                              目標(biāo)增長(zhǎng)率

       相比2014年，2015年凈利潤(rùn)（2014年  相比2014年，2015年凈利潤(rùn)（2014年

第一  度凈利潤(rùn)對(duì)標(biāo)基數(shù)具體參見注1，下同）度凈利潤(rùn)對(duì)標(biāo)基數(shù)具體參見注1，下同）

次解  增長(zhǎng)率不低于16%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不  增長(zhǎng)率不低于 20%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不

鎖

       低于8%；                               低于10%；

第二  相比2014年，2016年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不  相比2014年，2016年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不

次解  低于32%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于24%；低于40%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%；

鎖

第三  相比2014年，2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不  相比2014年，2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不

次解  低于48%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于40%；低于60%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于50%；

鎖

第四  相比2014年，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不  相比2014年，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不

次解  低于80%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于64%。低于100%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于80%。

鎖

注1：2014年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)為10,589萬元，其中包含文菲爾德

沖回以前年度應(yīng)繳所得稅4,049萬元（會(huì)計(jì)估計(jì)調(diào)整），扣除該會(huì)計(jì)估計(jì)調(diào)整后2014

凈利潤(rùn)數(shù)為6,540萬元，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，同意以6,540萬元作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中2014

年度凈利潤(rùn)的對(duì)標(biāo)基數(shù)。

     預(yù)留限制性股票的三個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的考核年度分別為 2016-2018 年三

個(gè)會(huì)計(jì)年度，各年度的業(yè)績(jī)目標(biāo)與首次授予的限制性股票相應(yīng)年度的考核目標(biāo)一致。

     按照以上業(yè)績(jī)指標(biāo)，各期解鎖數(shù)量與考核期考核指標(biāo)完成率相掛鉤，具體掛鉤方式如下：

     ①以上各年度指標(biāo)中營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率任一項(xiàng)未達(dá)到基準(zhǔn)增長(zhǎng)率則屬于未達(dá)到當(dāng)年的解鎖條件，當(dāng)年對(duì)應(yīng)的限制性股票由公司予以回購(gòu)后注銷。

     ②以上各年度指標(biāo)在營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率均達(dá)到基準(zhǔn)增長(zhǎng)率的前提下，按以下計(jì)算法則確定各期公司級(jí)解鎖數(shù)量：

     各期公司級(jí)解鎖數(shù)量＝各期可解鎖數(shù)量×公司級(jí)解鎖比例

     其中，公司級(jí)解鎖比例確定方法如下（設(shè)X為考核當(dāng)期實(shí)際同比2014

年增長(zhǎng)率，A為當(dāng)期基準(zhǔn)增長(zhǎng)率，B為當(dāng)期目標(biāo)增長(zhǎng)率）：

    考核期公司業(yè)績(jī)條件完成情況                    指標(biāo)解鎖比例

             當(dāng)B＞X≥A                      60%＋（X－A）/（B－A）×40%

               當(dāng)X≥B                                     100%

     公司級(jí)解鎖比例＝凈利潤(rùn)指標(biāo)解鎖比例×50%＋營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)解鎖比例×50%

     說明：

     ①以上凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司凈利潤(rùn)。

     ②除以上業(yè)績(jī)要求外，限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。

     ③如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到上述條件，未達(dá)到解鎖條件的限制性股票，由公司予以回購(gòu)后注銷。

     ④由本次限制性股票激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

     （2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效符合解鎖業(yè)績(jī)條件

     激勵(lì)對(duì)象個(gè)人各期最終解鎖數(shù)量＝各期可解鎖數(shù)量×公司級(jí)解鎖比例×個(gè)人級(jí)解鎖比例

     個(gè)人級(jí)解鎖比例依據(jù)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定，主要依據(jù)公司績(jī)效管理體系要求，以被考核人員年度績(jī)效考核結(jié)果為依據(jù)。

                              A               B               C               D

     考核等級(jí)

                            優(yōu)秀            良好            達(dá)標(biāo)           不達(dá)標(biāo)

  個(gè)人級(jí)解鎖比例         100%            100%            80%              0%

     個(gè)人未解鎖的限制性股票，由公司予以回購(gòu)后注銷。

     （二）已履行的相關(guān)審批程序

     1．2015年8月10日，公司分別召開了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議并通過了公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

     2．2015年8月28日，公司召開2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)事項(xiàng)，公司實(shí)施首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

     3．2015年8月28日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整首期限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、《關(guān)于向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，并于同日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，對(duì)公司授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日及授予事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。

     4．2016年5月18日，公司2015年度股東大會(huì)審議通過《2015年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案》，以總股本261,469,000 股為基數(shù)，以資本

公積金向全體股東按每10股轉(zhuǎn)增28股。

     5．2016年6月28日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整預(yù)留限制性股票數(shù)量的議案》，經(jīng)此次調(diào)整后，預(yù)留限制性股票數(shù)量由30.10萬股調(diào)整為114.38萬股，同時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票70.80萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，同意上述調(diào)整并認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。鑒于其中一名激勵(lì)對(duì)象已離職，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件，本次預(yù)留限制性股票授予激勵(lì)對(duì)象實(shí)際為28人，授予股份為68.80萬股。

     6．2016年8月25日，公司召開第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向第二批激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，同意對(duì)1名激勵(lì)對(duì)象授予15.20萬股預(yù)留限制性股票。

     7．2016年9月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意公司首次授予的限制性股份第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖。

     8．2017年6月19日，公司召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，回購(gòu)注銷公司1名首期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的65,550股限制性股票。

     9．2017年7月25日，公司召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意公司首批授予的預(yù)留限制性股份第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖。

     10．2017年9月15日，公司召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首次授予的限制性股票及第二批授予的預(yù)留限制性股票解鎖條件成就的議案》，同意公司首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期及第二批授予的預(yù)留限制性股份第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖。

     （三）本次解鎖的限制性股票與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

     本次解鎖的限制性股票與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一致。

     二、本次解鎖相關(guān)限制性股票解鎖條件成就的情況

     （一）鎖定期已屆滿

     1．根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，首次授予的限制性股票在授予日（T日，即2015年8月28日）起滿一年后，激勵(lì)對(duì)象可在解鎖期內(nèi)按每年25%的比例分批逐年解鎖，實(shí)際可解鎖數(shù)量應(yīng)與公司業(yè)績(jī)及激勵(lì)對(duì)象各期個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果掛鉤。在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票申請(qǐng)解鎖，未按期申請(qǐng)解鎖的部分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若當(dāng)期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。

     公司首次授予的限制性股票授予日2015年8月28日，截止目前，公司首次授予的限制性股票第二個(gè)鎖定期已屆滿，符合解鎖條件。

     2．根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，第二批授予的預(yù)留限制性股票在授予日（T日，即2016年8月25日）起滿一年后，激勵(lì)對(duì)象可在第一個(gè)解鎖期內(nèi)按    33%的比例解鎖，實(shí)際可解鎖數(shù)量應(yīng)與公司業(yè)績(jī)及激勵(lì)對(duì)象各期個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果掛鉤。在解鎖期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可對(duì)相應(yīng)比例的限制性股票申請(qǐng)解鎖，未按期申請(qǐng)解鎖的部分不再解鎖并由公司回購(gòu)注銷；若當(dāng)期未達(dá)到解鎖條件，則當(dāng)期可申請(qǐng)解鎖的相應(yīng)比例限制性股票不得解鎖并由公司回購(gòu)注銷。

          公司第二批授予的預(yù)留限制性股票授予日2016年8月25日，截止目前，公司第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)鎖定期已屆滿，符合解鎖條件。

          （二）解鎖條件成就的情況說明

          公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》中首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期、第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件進(jìn)行了審查，具體內(nèi)容詳見下表：

          激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解鎖條件                       是否達(dá)到解鎖條件的說明

                                            (1)公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事

                                            務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，相比2014年，2016年

1．公司層面業(yè)績(jī)考核符合解鎖業(yè)績(jī)條件：

                                            營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率為174.51%，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率為

(1)公司層面的基準(zhǔn)增長(zhǎng)率條件是：相比

                                            2,212.00%。符合解鎖條件要求的目標(biāo)增長(zhǎng)率條件，

2014年，2016年凈利潤(rùn)（2014年度凈利潤(rùn)

                                            公司級(jí)解鎖比例為100%。（2）根據(jù)信永中和會(huì)計(jì)師

對(duì)標(biāo)基數(shù)具體參見注1，下同）增長(zhǎng)率不

                                            事務(wù)所（特殊普通合伙）分別出具的天齊鋰業(yè)2012

低于32%，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于24%；(2)

                                            年度、2013年度、2014年度和2015年度編號(hào)為

限制性股票鎖定期內(nèi)，歸屬于上市公司股

                                            “XYZH/2012CDA2046-1”、“XYZH/2013CDA2035-1”、

東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣

                                            “XYZH/2014CDA2034-1”、“XYZH-2016CDA20221”

除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授

                                            的《審計(jì)報(bào)告》，公司滿足2016年度歸屬于上市公司

予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且

                                            股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常

不得為負(fù)。

                                            性損益的凈利潤(rùn)均不低于對(duì)應(yīng)授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)

                                            計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)的條件。

2．激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效符合解鎖業(yè)績(jī)條件：

個(gè)人級(jí)解鎖比例依據(jù)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果

確定，主要依據(jù)公司績(jī)效管理體系要求，

                                            經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)評(píng)定，本次申請(qǐng)解鎖的

以被考核人員年度績(jī)效考核結(jié)果為依據(jù)。

                                            72名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核結(jié)果均為A或B，符合個(gè)人績(jī)

考核結(jié)果為A、B的，個(gè)人級(jí)解鎖比例為

                                            效解鎖條件，個(gè)人級(jí)解鎖比例均為100%。

100%，考核結(jié)果為C的，個(gè)人級(jí)解鎖比例

為80%，考核結(jié)果的D的，個(gè)人級(jí)解鎖比例

為0%。

注1：2014年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)為10,589萬元，其中包含文菲爾德沖回以前年度應(yīng)繳所得稅4049萬元（會(huì)計(jì)估計(jì)調(diào)整），扣除該會(huì)計(jì)估計(jì)調(diào)整后2014凈利潤(rùn)數(shù)為6540萬元，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，同意以6540萬元作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中2014年度凈利潤(rùn)的對(duì)標(biāo)基數(shù)。

          綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃》中首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件均已成就，根據(jù)公司2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定辦理上述限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。

          （三）解鎖數(shù)量

          1．首次授予的限制性股票激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)解鎖期可解鎖股票數(shù)量（單位：萬股）

                                                     現(xiàn)持有授予  本次解鎖限  剩余未解鎖

       序號(hào)      姓名              職務(wù)           的限制性股  制性股票數(shù)  限制性股票

                                                        票數(shù)量        量          數(shù)

         1       吳薇       董事、首席執(zhí)行官        114.00       38.00       76.00

         2       鄒軍       董事、首席財(cái)務(wù)官        102.60       34.20       68.40

         3       葛偉       董事、首席運(yùn)營(yíng)官         99.75       33.25       66.50

         4       李波     副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書       39.90       13.30       26.60

    5       郭維            副總經(jīng)理              34.20       11.40       22.80

    6       閻冬            副總經(jīng)理              34.20       11.40       22.80

    7      核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（65人）       340.86      113.62      227.24

               以上合計(jì)（71人）                  765.51      255.17      510.34

     2．第二批授予的預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期可解鎖股票數(shù)量（單位：萬股）

序        姓名             職務(wù)        現(xiàn)持有授予的限  本次解鎖限制  剩余未解鎖限

號(hào)                                       制性股票數(shù)量    性股票數(shù)量    制性股票數(shù)

 1   核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干（1人）       15.20          5.016         10.184

              以上合計(jì)                      15.20          5.016         10.184

     本次申請(qǐng)解鎖的限制性股票激勵(lì)對(duì)象為72人，解鎖的限制性股票數(shù)量為260.186萬股，占公司股本總額的0.2617%。

     三、第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查意見

     公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)本次解鎖相關(guān)的限制性股票解鎖條件是否成就，以及激勵(lì)對(duì)象名單、數(shù)量進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《激勵(lì)計(jì)劃》及《首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核辦法》”）等相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，公司人力資源部依據(jù)《考核辦法》組織了對(duì)激勵(lì)對(duì)象2016年度工作績(jī)效進(jìn)行考核，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)該考核結(jié)果予以審核，確認(rèn)上述激勵(lì)對(duì)象2016年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果均已達(dá)到個(gè)人級(jí)解鎖條件，且公司業(yè)績(jī)指標(biāo)等其他解鎖條件已達(dá)成，同意公司按《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定辦理首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖事宜。其中，公司級(jí)解鎖比例為100%，個(gè)人級(jí)解鎖比例均為100%。

     四、獨(dú)立董事獨(dú)立意見

     根據(jù)《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核辦法》等相關(guān)規(guī)定，我們對(duì)公司首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就的事項(xiàng)進(jìn)行了審查和監(jiān)督，認(rèn)為公司的主體資格、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、激勵(lì)對(duì)象的主體資格及其個(gè)人績(jī)效考核等實(shí)際情況均滿足解鎖條件，同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》、《考核辦法》的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖事宜。

     五、監(jiān)事會(huì)意見

     經(jīng)核查，根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，本次申請(qǐng)解鎖的72名限制性股票激勵(lì)對(duì)象的解鎖主體資格合法有效，滿足《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的解鎖條件，同意公司按《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定辦理首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期相關(guān)股份解鎖事宜。

     六、法律意見

     北京中倫（成都）律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次解鎖事宜已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次解鎖涉及的解鎖條件已經(jīng)成就，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

     七、備查文件

     1．《第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議》；

     2．《第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議》；

     3．《第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)關(guān)于首次授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期和第二批授予的預(yù)留限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的核查意見》

     4．《獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

     5．北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具的法律意見書。

     特此公告。

                                                     天齊鋰業(yè)股份有限公司董事會(huì)

                                                        二�一七年九月十八日