北方光電股份有限公司

               信息披露暫緩與豁免業務管理制度

      第一條   為規范北方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）

信息披露暫緩與豁免行為，明確公司及相關信息披露義務人依

法合規履行信息披露義務，根據《中華人民共和國證券法》、《上

海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）、《上

海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業務指引》（以下簡

稱《信息披露暫緩與豁免指引》）、公司《章程》等規定，制定

本制度。

      第二條   本管理制度適用于公司及各控股子公司。

      第三條   根據《股票上市規則》以及《信息披露暫緩與豁

免指引》，公司可對如下信息進行暫緩披露：

      擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密或者上

海證券交易所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或

者誤導投資者的。

      第四條   根據《股票上市規則》以及《信息披露暫緩與豁

免指引》，公司可對如下信息進行豁免披露：擬披露的信息屬于

國家秘密、商業秘密或者上海證券交易所認可的其他情形，按

《股票上市規則》披露可能導致其違反國家有關保密的法律法

規或損害公司利益的的。

      第五條   本管理規定所稱的商業秘密，是指國家有關反不

正當競爭法律法規及部門規章規定的，不為公眾所知悉、能為

權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的

技術信息和經營信息。

      本管理規定所稱的國家秘密，是指國家有關保密法律法規

及部門規章規定的，關系國家安全和利益，依照法定程序確定，

在一定時間內只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國家

在政治、經濟、國防、外交等領域的安全和利益的信息。

      第六條   暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件：

      （一）相關信息尚未泄漏；

      （二）有關內幕人士已書面承諾保密；

      （三）公司股票及其衍生品種的交易未發生異常波動。

      第七條   公司各業務部門及控股子公司負責提出擬暫緩、

豁免信息披露的申請，應當遵循以下內部審批流程：

      （一）公司相關業務部門和控股子公司根據公司《信息披

露事務管理制度》（光電股份證券字2013101號）的規定向

發展規劃部（證券管理部）報送重大信息時，認為該信息符合

本制度規定的信息披露暫緩或豁免情形的，應當向發展規劃部

（證券管理部）提交《信息披露暫緩與豁免事項登記審批表》（詳

見附件1），列明信息披露暫緩或豁免事項的內容、原因、依據、

期限，同時提交《內幕信息知情人登記表》（詳見附件2）及書

面《保密承諾書》（詳見附件3）等材料。申請人應對其所提交

材料的真實性、準確性、完整性負責。

      （二）董事會秘書根據公司《章程》、《信息披露管理制度》

以及本制度的規定審核和確認；

      （三）董事會秘書上報公司董事長審批并簽字確認；

      （四）董事會秘書負責組織發展規劃部（證券管理部）辦

理擬暫緩、豁免披露信息登記和歸檔工作，登記事項一般包括：

      1、暫緩或豁免披露的事項內容；

      2、暫緩或豁免披露的原因和依據；

      3、暫緩披露的期限；

      4、暫緩或豁免事項的知情人名單；

      5、相關內幕人士的書面保密承諾；

      6、暫緩或豁免事項的內部審批流程等。

      第八條   已辦理暫緩、豁免披露的信息出現下列情形之一

的，公司應當及時披露。

      （一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現市場傳聞；

      （二）暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿；

      （三）公司股票及其衍生品種的交易發生異常波動。

      出現前款第（一）、（三）項情形時，公司應當及時核實相

關情況并披露；出現前款第（二）項情形時，公司應當披露此

前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內部登記審核等情況。

      第九條   公司對于不屬于本管理規定的暫緩、豁免情形而

對信息做暫緩、豁免處理的，或已辦理暫緩、豁免披露的信息

出現本管理規定的應當及時對外披露的情形而未及時披露相關

信息的，將對負有直接責任的相關責任人和人員人等根據相關

法律法規和公司管理制度的規定采取相應懲戒措施。

      第十條   公司披露信息管理接受上海證券交易所對信息披

露暫緩、豁免事項的事中、事后監管。

      第十一條   本管理制度未盡事宜，應按照有關信息披露的

法律法規和其他規范性文件、公司《章程》和《信息披露事務

管理制度》的規定執行。

      第十二條   本管理制度由公司董事會負責解釋和修訂。

      第十三條   本管理制度自經董事會審議通過后生效。

                                                      北方光電股份有限公司

                                                   二�一七年八月二十六日

附件1

        北方光電股份有限公司信息披露與豁免業務事項審批表

         申請時間                               申請人員

         申請單位

 暫緩或豁免披露的事項

暫緩或豁免披露的原因和

            依據

     暫緩披露的期限

                                                    相關知情人

    是否填報內幕信息

                                   □是□否     是否已書面     □是□否

      知情人登記表

                                                     承諾保密

  申請單位負責人意見

  董事會秘書審核意見

        董事長審批

附件2

                                                       北方光電股份有限公司

                                           信息披露暫緩與豁免業務事項知情人登記表

  暫緩或豁免披露的事項內容

             登記時間

登記人

                                知情人身份    信息知情人所屬部門、 知情人身份證                       知悉信息方式

  序號     知情人姓名                                                                        知悉信息時間

                                  （注1）                 職務                  號碼                                （注2）

注： 1、知情人身份，包括公司董監高、控股股東、控股股東董監高、中介機構、中介機構法人代表及項目經辦人、

其他股東（非控股股東）、其他股東董監高、交易對方、交易對方董監高等，無對應類型則填寫其他；2、知悉信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

附件3

                                 保密承諾書

     本人作為特定暫緩、豁免披露信息的知情人，已知悉公司《章程》、

《公司信息披露事務管理制度》及《公司信息披露暫緩與豁免業務管

理制度》等相關規定，本人承諾：

     本人將嚴格依據《上海證券交易所上市公司信息批露暫緩與豁免

業務指引》及《公司信息披露暫緩與豁免業務管理制度》中關于內幕

信息知情人管理、保密義務等全部規定，在相關暫緩、豁免披露信息

對外披露之前，不擅自以任何形式對外泄露、報道或傳播該等信息；

不利用該信息買賣公司證券，或指使、推薦他人買賣公司證券或通過

其他方式牟取非法利益；不進行內幕交易或配合他人操縱公司股票及

其衍生品交易價格。

                                         承諾人：

                                                            年月日

附件4

北方光電股份有限公司信息披露暫緩與豁免業務申請流程

           提案單位      發展規劃部（證券管     董事會秘書           董事長

                                理部）

              開始

         確定信息披露暫緩                          N             N

           或豁免事項

         填寫內幕信息知情

            人登記表

                                                      審批

          簽署保密承諾書                                           Y          審批

                                匯總報送

           填寫審批表

                                                              Y

                                登記歸檔

                                  結束