股票簡稱：生益科技                股票代碼：600183            公告編號：2017―044

                      廣東生益科技股份有限公司

     關于2013年股票期權激勵計劃第三期2017年第三季度

                    自主行權結果暨股份變動的公告

    本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

    重要內容提示：

    ●股票期權激勵計劃行權結果：股票期權激勵計劃第三個行權期可行權股票期權數量

為1,859.1471萬份，行權有效期為2016年8月26日-2018年8月25日，行權方式為自主

行權，于2017年5月10日起開始進行自主行權。2017年7月1日至2017年9月29日，

第三季度共行權且完成股份過戶登記227.9870萬股，截至2017年9月29日，累計行權且

完成股份過戶登記1,342.3251萬股，占第三個行權期可行權股票期權總量的72.20%。

    一、本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露

    （一）股票期權激勵計劃方案

    2013年5月7日，廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“生益科技”或“公司”）第

七屆董事會第十三次會議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權激勵計

劃（草案）》（以下簡稱“《2013年股票期權激勵計劃》”或“2013年股票期權激勵計劃”）

及其摘要。第七屆監事會第五次會議審議通過了《關于核查公司
<廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權激勵計劃（草案）>
 中的激勵對象名單的議案》，對本激勵計劃的激勵對象進行了核查。

    公司將2013年股票期權激勵計劃材料報中國證券監督管理委員會備案，并經證監會備

案無異議，于2013年6月8日披露《關于股票期權激勵計劃獲證監會備案無異議的公告》。

    2013年8月22日，公司召開2013年第三次臨時股東大會，審議通過了《2013年股票

期權激勵計劃》。

    （二）股票期權授予情況

    經公司股東大會授權，2013年8月26日公司召開第七屆董事會第二十一次會議審議通

過《關于確定公司股票期權激勵計劃授予日的議案》和《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的議案》，公司和激勵對象已滿足公司2013年股票期權激勵計劃規定的授予條件，同意公司向激勵對象授予股票期權，確定公司2013年股票期權激勵計劃股票期權的授予日為2013年8月26日，同意公司向295名激勵對象授予4,980.56萬份股票期權，行權價格為4.41元/股。

    （三）股票期權數量和行權價格的調整情況

    1.2014年8月26日，公司第七屆董事會第二十六次會議審議通過了《關于調整股票

期權激勵計劃行權價格的議案》，根據已實施了每10股派發現金紅利4.00元（含稅）的公

司2013年度利潤分配方案，并根據公司2013年第三次臨時股東大會關于授權董事會辦理股

票期權相關事宜的決議以及《2013年股票期權激勵計劃》第九章“股票期權激勵計劃的調

整方法和程序”的規定，公司2013年股票期權激勵計劃的行權價格由4.41元/股調整為4.01

元/股。

    2.2015年8月25日，公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關于調整2013年股

票期權激勵計劃第二期行權價格的議案》，由于實施了每10股派發現金紅利2.50元（含稅）

的公司2014年度利潤分配方案，根據公司2013年第三次臨時股東大會關于授權董事會辦理

股票期權相關事宜的決議以及《2013年股票期權激勵計劃》第九章“股票期權激勵計劃的

調整方法和程序”的規定，公司2013年股票期權激勵計劃的行權價格由4.01元/股調整為

3.76元/股。

    3.2015年8月25日，公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關于2013年股票期

權激勵計劃第二期符合行權條件的議案》，剔除15名因離職原因喪失激勵對象資格的人員，

激勵對象由295名變更為280名，對應可行權的股票期權數量為1,939.0111萬份，行權價

格為3.76元/股。

    4.2016年11月30日，公司第八屆董事會第十六次會議審議通過了《關于調整2013

年股票期權激勵計劃行權價格和激勵對象名單的議案》，由于2016年6月2日公司向全體股

東實施了每10股派發現金紅利3.00元（含稅）的公司2015年度利潤分配方案，根據公司

2013年第三次臨時股東大會關于授權董事會辦理股票期權相關事宜的決議以及《2013年股

票期權激勵計劃》第九章“股票期權激勵計劃的調整方法和程序”的規定，公司2013年股

票期權激勵計劃行權價格由3.76元/股調整為3.46元/股；

    同時，截至2016年11月30日，公司共有劉啟照、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林銘等

20名激勵對象因離職等原因，已不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵

資格，同時注銷其相應股票期權。本次調整后，2013年股票期權激勵計劃的激勵對象由295

人調整為275人，股票期權激勵計劃第三期可行權數量由1992.24萬份調整為1,931.1471

萬份。

    5.2017年3月29日，公司第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關于調整2013年

股票期權激勵計劃激勵對象名單及第三期股票期權數量的議案》，截至2017年3月29日，

公司共有劉啟照、劉奇軾、林銘、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林卓夫、李雅汶、蔡文仁、譚麗雯、黃成、吳建國、劉生鵬、姜燕、吳雅惠、馬心疼、竇夢純、程士峰、王金龍和謝能才20名員工因離職和蘇曉聲先生因逝世等原因，已不再滿足成為公司股權激勵對象的條件，按規定取消激勵資格，同時注銷其相應股票期權。

    本次調整后，2013年股票期權激勵計劃的激勵對象由295人調整為274人，股票期權

激勵計劃第三期可行權數量由1992.24萬份調整為1,859.1471萬份。

    6.2017年6月2日，公司第八屆董事會第二十二次會議審議通過了《關于調整2013年

股票期權激勵計劃行權價格的議案》，由于實施了每10股派發現金紅利3.30元（含稅）的

公司2016年度利潤分配方案，根據公司2013年第三次臨時股東大會關于授權董事會辦理股

票期權相關事宜的決議以及《2013年股票期權激勵計劃》第九章“股票期權激勵計劃的調

整方法和程序”的規定，公司2013年股票期權激勵計劃的行權價格由3.46元/股調整為3.13

元/股。

    （四）本次股票期權符合行權條件情況

    2017年3月29日，公司第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關于2013年股票期

權激勵計劃第三期符合行權條件的議案》，經考核，公司2013年股票期權激勵計劃第三個行

權期公司業績指標和激勵對象考核指標均滿足行權條件，剔除20名離職員工和已故蘇曉聲

先生，274名激勵對象均可100%行權，2013年股票期權激勵計劃第三個行權期對應可行權

數量為1,859.15萬份，行權價格為3.46元/股，行權有效日期為2016年8月26日至2018

年8月25日。2013年股票期權激勵計劃第三個行權期將采用自主行權方式。另經上述2017

年6月2日審議事項后，從6月12日起，股票期權行權價格調整為3.13元/股，

    二、本次股權激勵計劃行權的基本情況

    （一）激勵對象行權情況

                           第三個行權  2017年7-9  截至2017年  累計行權數量

序  姓名    職務         期可行權數月行權數量  9月累計行權  占第三個行權

號                        量（份）    （份）       總量（份）   期可行權總量

                                                                   的比重

一、董事、高級管理人員

1   劉述峰 董事長        1,022,946        0         322,803        31.56%

2   陳仁喜 董事、總經理   860,000         0            0             0

3   溫世龍 董事會秘書    720,000         0         720,000         100%

4   何自強 總會計師       720,000      720,000      720,000         100%

5   曾耀德 總工程師       204,040         0         204,040         100%

董事、高級管理人員小計    3,526,986     720,000     1,966,843       55.77%

二、其他激勵對象

其他激勵對象小計         15,064,485   1,559,870    11,456,408      76.05%

合計                      18,591,471   2,279,870    13,423,251      72.20%

    注明：由于自主行權方式，行權所得股票需在行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）

上市交易，以上行權數據為截至2017年9月29日已在中國證券登記結算有限公司上海分公

司登記的數據。

    （二）本次行權股票來源情況

    股票來源：向激勵對象定向發行的公司股票。

    （三）行權人數

    第三個行權期可行權人數為274人，第三季度共有39人參與行權，截至2017年9月

29日，共有264人參與行權。

    （四）2017年第三季度自主行權價格為3.13元/股。

    三、股權激勵計劃行權所得股票的上市流通安排

    股票期權激勵計劃行權所得股票可于行權日（T）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

    四、行權股份登記及募集資金使用計劃情況

    公司股票期權激勵計劃通過自主行權方式，2017年7月1日至2017年9月29日，第

三季度共行權且完成股份過戶登記227.9870萬股，獲得募集資金7,135,993.10元，截至

2017年9月29 日，已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記股份共

1342.3251萬股，累計獲得募集資金45,170,211.87元。上述資金將用于補充公司流動資金。

    2017年7月1日至2017年7月24日，公司2013年股票期權激勵計劃通過自主行權方

式，已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記股份共122.7447萬股，該行

權情況于2017年7月26日披露，詳見編號為2017-034的公告；2017年7月25日至2017

年9月29日，公司2013年股票期權激勵計劃通過自主行權方式，已在中國證券登記結算有

限責任公司上海分公司過戶登記股份共105.2423萬股。

    五、行權導致的股本變動情況

                                                                         單位：股

類別              本次變動前（截至2017  股權激勵計劃行權  本次變動后（截至2017

                   年7月24日）        增發               年9月29日）

無限售條件股份        1,454,472,221         1,052,423          1,455,524,644

總計                  1,454,472,221         1,052,423          1,455,524,644

    注：公司2013年股票期權激勵計劃第二期第三次批量行權向行權對象定向發行新增股

份976,347股，已于2017年7月24日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完

畢股份變動登記手續，2017年7月1日-7月24日通過自主行權方式，已在中國證券登記結

算有限責任公司上海分公司過戶登記股份共1,227,447股，上述在第三季度增發的股權激勵

計劃行權股數已于2017年7月26日披露，詳見編號為2017-034的公告。

    2017年7月25日-9月29日通過自主行權方式，已在中國證券登記結算有限責任公司

上海分公司過戶登記股份共1,052,423股。

    2017年第三季度股權激勵計劃行權增發共3,256,217股，其中包括批量行權976,347

股及自主行權2,279,870股。

    公司無實際控制人，上述股本變化后未造成公司實際控制人發生變化。

    特此公告。

                                                        廣東生益科技股份有限公司

                                                                 董事會

                                                            2017年10月10日