有研新材料股份有限公司
關(guān)于 2017 年半年度募集資金
存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 
一、募集資金基本情況 
（一） 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2013 年 4 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份
有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料
股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、
“本公司”或“公司”）向北京有色金屬研究總院以非公開(kāi)方式發(fā)行人民幣普通
股（ A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股，
發(fā)行募集資金總額人民幣 587,199,992.82 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)
15,150,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4
月 11 日存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455
號(hào)）。
本次募集資金計(jì)劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。 2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，
公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并將募集資金專戶中的
28,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。
2
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專
用賬戶。為提高募集資金使用效率和收益水平，在保證募投項(xiàng)目資金使用的前提
下，公司在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行北京世
紀(jì)城支行”）采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存款兩種方式。
2016 年 2 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公
司流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充有研億金
流動(dòng)資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款,以定期存單方式存放。
2016 年 8 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次
會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)
于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料
有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期
限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提
下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
2016 年 12 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次
會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司
向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行股
份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金
3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元。有研億金于 2017 年 2 月 17
日完成工商變更。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研
3
億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12
個(gè)月。
截至 2017 年 6 月 30 日，本次募集資金余額為 31.61 萬(wàn)元。
（二） 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有
色金屬研究總院等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1
號(hào)）核準(zhǔn)，公司以競(jìng)價(jià)方式非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（ A 股）股票 30,992,074
股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金
總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人
民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。
上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資
報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 710010 號(hào)）。
根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃， 2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆
董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，公司以募集資金 23,776.42 萬(wàn)元向子公司有研億金
新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。
2015 年 12 月，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公
司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014
年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元用于新
技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支
出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資
金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有
限公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“有研光
電”）撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研稀土”）
撥付 2,496.61 萬(wàn)元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)元。
公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議
通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材
料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議
案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4
4
月非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配
套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公司向有研稀土
增資 32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金
5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光電增資
9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78
萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)元。
2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32
萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11
萬(wàn)元。
截至 2016 年 12 月 31 日，上述增資款項(xiàng)已經(jīng)全部撥付，各子公司均已于本
報(bào)告期完成工商變更，本次募集資金余額為零。
二、募集資金管理情況 
（一） 募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》和《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和
要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金管理制
度》（以下簡(jiǎn)稱“ 《募集資金管理制度》 ” ），對(duì)公司募集資金的存放、使用及使
用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理
制度》的規(guī)定存放、使用、管理資金。
（二） 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開(kāi)設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
募集資金 開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 初始存放日 初始存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)
方式
2013 年 4 月非公
開(kāi)發(fā)行募集資金
招商銀行北京世紀(jì)
城支行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 316,148.19 活期 存款
2014 年 1 月重大
資產(chǎn)重組配套募
集資金
北京銀行股份有限
公司中關(guān)村分行 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14
合計(jì) 537,356,979.14 316,148.19
5
（三）《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況 
本公司、保薦人中信證券建投證券股份有限公司、以及中國(guó)工商銀行股份有
限公司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集
資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 公司募投項(xiàng)目變更后， 有研億金、招商
銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦人中信建投證券股份有限公司也及時(shí)
簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范
本不存在重大差異。
本公司對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證專款專用。《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實(shí)履行。
公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱
“開(kāi)戶行”）開(kāi)設(shè)賬戶作為募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。 2016 年 2 月 3 日，有研億
金、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公
司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、 本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
（一） 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
本次募集資金計(jì)劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。 2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的
募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專
用賬戶。
截至 2017 年 6 月 30 日，有研億金已對(duì)高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入使
用募集資金 4,264.20 萬(wàn)元。
6
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表
（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》。
2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，同意公司以募集
資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬(wàn)元、有研光電新材料有
限責(zé)任公司增資 14,000 萬(wàn)元。
2015 年 12 月，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公
司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014
年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元用于新
技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支
出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資
金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥
付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新
材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬(wàn)元。
2016 年 12 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次
會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向
有研稀土新材料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任
公司增資的議案》， 同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包
括 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資
產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公
司向有研稀土增資 32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募
集配套資金 5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光
電增資 9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金
906.78 萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)。
2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32
萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11
萬(wàn)元。
7
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對(duì)照表
（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》
（ 二） 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2014 年 6 月， 公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次
會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 20,600 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng)
資金，期限為自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，到期后將歸還至募集資
金專戶。 2014 年 6 月本公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 2 月， 經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一
次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司
有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
2016 年 3 月， 有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 8 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次
會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)
用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2016
年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 3 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次
會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的
議案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有
研億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)
12 個(gè)月。
2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至本報(bào)告期末，公司實(shí)際將 5,000 萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，尚未歸還至
募集資金專戶，未超出審批期限。
（ 三）募集資金使用的其他情況
1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2013 年 6 月， 公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)
議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 28,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，
具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而定，
8
剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。
2015 年 11 月， 公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議
分別審議通過(guò)將不超過(guò) 31,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在
不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。
2016 年 2 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存
款，以定期存單方式存放。
2016 年 8 月， 經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次
會(huì)議審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單
位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理。
截至 2017 年 6 月 30 日，尚未到期的存單情況如下： 
序號(hào) 性質(zhì) 銀行 金額（元） 年利率 起息日 到息日
1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.10% 2017-6-21 2017-8-28
2 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 20,000,000.00 3.40% 2017-6-1 2017-7-6
3 7 天通知存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 10,000,000.00 1.0998%
自 2016.10.26 開(kāi)始以起息日起
的每一個(gè)連續(xù)的七天期限為一
個(gè)存款周期，自動(dòng)滾存
合計(jì) 110,000,000.00
2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利
息 101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一） 募集資金投資項(xiàng)目變更情況
1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)
項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
9
無(wú)
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見(jiàn)本報(bào)告附表 3。
（二） 變更募集資金投資項(xiàng)目的原因
1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金
公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，
公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)
施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶
材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)
資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股
東利益最大化。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題 
報(bào)告期內(nèi)， 公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、
《 募集資金管理制度》 及《 監(jiān)管協(xié)議》 等相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金，
并積極履行了相關(guān)義務(wù)，公司募集資金信息披露不存在不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、
不完整披露的情形，不存在募集資金管理違法違規(guī)的情況。
特此公告。
附表 1、募集資金使用情況對(duì)照表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
附表 2、募集資金使用情況對(duì)照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
附表 3、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2017 年 8 月 25 日
1
附表 1： 
募集資金使用情況對(duì)照表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 1,739.65
變更用途的募集資金總額 57,205.00
已累計(jì)投入募集資金總額 4,264.20
變更用途的募集資金總額比例 100.00%
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目，含部
分變更（如有）
募集資金承
諾投資總額
調(diào)整后投資
總額
截至期末承
諾投入金額
(1)
本年度投
入金額
截至期末
累計(jì)投入
金額(2)
截至期末累計(jì)
投入金額與承
諾投入金額的
差額(3)＝
(2)-(1)
截至期末
投入進(jìn)度
（ %） (4)
＝
(2)/(1)
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)
定可使用狀
態(tài)日期
本年
度實(shí)
現(xiàn)的
效益
是否
達(dá)到
預(yù)計(jì)
效益
項(xiàng)目可行性是否發(fā)
生重大變化
8 英寸硅拋光片
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
高端金屬靶材產(chǎn)
業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 2017 年 12 月 否 否
合計(jì) 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 ―― ―― ――
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不
超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之
日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2016 年 3 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金,2017 年 3 月已歸還
至募集資金專戶。
2016 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于
將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)
元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2016 年
8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分
閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)
用于補(bǔ)充子公司有研億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金期末余額為 15,679.70 萬(wàn)元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工期進(jìn)度較慢。
2
募集資金其他使用情況
2016 年 8 月 26 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，同意有研
億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò)
11,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 2017 年 6 月，有研億金將募集資金專戶中 10,000 萬(wàn)元、 1000 萬(wàn)
元分別以結(jié)構(gòu)性存款、七天通知存款存放。 2017 年半年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89
元，活期存款利息 101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。
1
附表 2： 
募集資金使用情況對(duì)照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 33,791.80
變更用途的募集資金總額比例
承諾投資項(xiàng)目
已變更項(xiàng)
目，含部
分變更
（如有）
募集資金
項(xiàng)目承諾
投資總額
調(diào)整
后投
資總
額
截至期末
承諾投入
金額(1)
本年
度投
入金
額
截至期末
累計(jì)投入
金額(2)
截至期末累
計(jì)投入金額
與承諾投入
金額的差額
(3)＝
(2)-(1)
截至期末
投入進(jìn)度
（ %） (4)
＝
(2)/(1)
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)
定可使用狀
態(tài)日期
本年
度實(shí)
現(xiàn)的
效益
是否
達(dá)到
預(yù)計(jì)
效益
項(xiàng)目可行
性是否發(fā)
生重大變
化
圓片級(jí)先進(jìn)封裝用超高純銅靶材 909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否
集成電路 65 納米制程用高純鉑合金靶材 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否
鉑族金屬電子信息功能材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù) 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否
大直徑藍(lán)寶石襯底材料 484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否
垂直梯度凝固砷化鎵 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否
白光 LED 用新型高性能熒光粉及其產(chǎn)業(yè)化
制備技術(shù) 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否
低碳低鹽無(wú)氨氮萃取分離稀土新技術(shù) 510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否
各向同性稀土粘結(jié)磁粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝
備 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否
離子型稀土礦高效清潔提取技術(shù)開(kāi)發(fā) 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否
熱擠壓磁環(huán)用片狀磁粉的研發(fā) 885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否
合計(jì) 10,015.38
10,015.38 10,015.38 ―― ―― ―― ――
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 截至 2017 年 6 月 30 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項(xiàng)，子公司已完成工商變更。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
2
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無(wú)
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1： “本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2： “截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3： “本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4：本次募集資金報(bào)告期內(nèi)承諾投資項(xiàng)目總預(yù)算 11,045.00 萬(wàn)元，其中募集資金投資 10,015.38 萬(wàn)元，其余項(xiàng)目支出由承擔(dān)單位以自有資金補(bǔ)足。
截至 2016 年 12 月 31 日，項(xiàng)目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬(wàn)元已全部撥付完成，截至 2017 年 6 月 30 日，子公司已完成工商變更。
1
附表 3：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 金額單位：人民幣萬(wàn)元
更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目
變更后項(xiàng)目擬
投入募集資金
總額(1)
本年度實(shí)際投入金
額
截至實(shí)際累
計(jì)投入金額
(2)
截至期末投資
進(jìn)度（ %）
(3)=(2)/(1)
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可
使用狀態(tài)日期
本年度實(shí)
現(xiàn)的效益
是否達(dá)到
預(yù)計(jì)效益
變更后的
項(xiàng)目可行
性是否發(fā)
生重大變
化
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 8英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化
項(xiàng)目 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 2017 年 12 月 否 否
合計(jì) 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 ―― ――
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）
2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十
六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目――8 英寸硅單晶拋光片
項(xiàng)目。上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中
的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“ 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目” 符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于
推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電
路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。公司在保證募投項(xiàng)
目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公
司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公
司與股東利益最大化。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
注： “本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。