債券簡稱：16復(fù)藥01                                債券代碼：136236.SH

   債券簡稱：17復(fù)藥01                                債券代碼：143020.SH

              上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司

2016年公開發(fā)行公司債券（面向合格投資者）（第一期）

2017年公開發(fā)行公司債券（面向合格投資者）（第一期）

            2017年度第一次受托管理事務(wù)臨時(shí)報(bào)告

                               受托管理人

                       （住所：上海市廣東路689號）

                              二�一七年十月

                                  重要聲明

    本報(bào)告依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司2016年公開發(fā)行公司債券募集說明書》、《上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司2017年公開發(fā)行公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）、《上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議》（以下簡稱“《受托管理協(xié)議》”）等相關(guān)規(guī)定、公開信息披露文件以上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）出具的相關(guān)說明文件以及提供的相關(guān)資料等，由受托管理人海通證券股份有限公司（以下簡稱“受托管理人”或“海通證券”）編制。

    本報(bào)告不構(gòu)成對投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為海通證券所作的承諾或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報(bào)告所進(jìn)行的任何作為或不作為，海通證券不承擔(dān)任何責(zé)任。

一、本期債券的重大事項(xiàng)

    （一）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)概括

                                                     單位：億元  幣種：人民幣

上年末凈資產(chǎn)                                                            252.50

上年末借款余額                                                          118.04

計(jì)量月月末                                                              9月末

計(jì)量月月末的借款余額（約）                                           200.26

累計(jì)新增借款余額                                                        82.22

累計(jì)新增借款占上年末凈資                                             32.56%

產(chǎn)的具體比例

達(dá)到信息披露義務(wù)的比例                                                  20%

     （二）新增借款的分類披露

                                                     單位：億元  幣種：人民幣

            新增借款類型                            借款新增額

 銀行貸款                                                                 89.72

 企業(yè)債券、公司債券、金融債券、非                                      -7.50

 金融企業(yè)債務(wù)融資工具

 委托貸款、融資租賃借款、小額貸款                                          -

 其他借款                                                                      -

 合計(jì)                                                                      82.22

    上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)除2016年末凈資產(chǎn)外，均未經(jīng)審計(jì)，請投資者注意。

    海通證券股份有限公司作為“16復(fù)藥01”、“17復(fù)藥01”的債券受托管理人，

根據(jù)《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條、第十七條要求出具本受托管理事務(wù)臨時(shí)報(bào)告。

    海通證券后續(xù)將密切關(guān)注發(fā)行人對本期債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項(xiàng)，并將嚴(yán)格按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《募集說明書》及《受托管理協(xié)議》等規(guī)定和約定履行債券受托管理人職責(zé)。

    特此提請投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，請投資者對相關(guān)事宜做出獨(dú)立判斷。

二、受托管理人的聯(lián)系方式

    有關(guān)受托管理人的具體履職情況，請咨詢受托管理人的指定聯(lián)系人。

    聯(lián)系人：陸曉靜、鄭云橋

    聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號天圓祥泰大廈15層

    聯(lián)系電話：010-88027168

    郵政編碼：100029

（本頁無正文，為《上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司2016年公開發(fā)行公司

債券（面向合格投資者）（第一期）2017年公開發(fā)行公司債券（面向合格投資

者）（第一期）2017年度第一次受托管理事務(wù)臨時(shí)報(bào)告》之蓋章頁）

                                       債券受托管理人：海通證券股份有限公司

                                                                     年月日